РЕГИСТРАЦИЯ И ОФОРМЛЕНИЕ СДЕЛОК

Регистрация и оформление всех видов договоров осуществляет специальный регистрационный отдел биржи, как во время торгов, так и в течение нескольких часов после их заключения.

При заключении договора стороны подписывают договор о поставке. При этом брокер-продавец предоставляет гарантию поставки товара, а брокер-покупатель - гарантию оплаты товара. В течение нескольких дней брокер, как участник соглашения, обязан уплатить взнос биржи за услуги по заключению соглашения, величина которого определяется в процентах от суммы сделки (в валюте сделки). При оформлении и регистрации договоров купли-продажи или договоров о поставке, брокеры подписывают три экземпляра документа: два выдаются сторонам сделки и один экземпляр остается на бирже. Биржевой регистратор предоставляет этому документу регистрационный номер и проставляет на всех экземплярах штамп отдела регистрации сделок. Договор о поставке может быть оформлен брокерами и вне биржи, но он должен быть обязательно зарегистрирован в регистрационном отделе в срок, предусмотренный правилами торговли (как правило, трехдневный).

При заключении форвардной сделки брокеры, как гарантию выполнения обязательств, должны оговорить неустойку за непоставку или недопоставку товара в размере определенного процента от суммы сделки (в валюте сделки).

Соглашение оформлено в регистрационной книге (карточке), имеет юридическую силу и может быть расторгнуто в установленном порядке.

6.8.1. Расторжение соглашений

Порядок расторжения сделок определяется на каждой бирже в соответствии с ее правилами, но не допускается расторжение договоров в одностороннем порядке.

Если брокер отказывается от выполнения своих обязательств, то заинтересованная сторона в течение определенного периода подает заявление о расторжении договора и признании ее недействительной в комиссию по рассмотрению споров. Это заявление рассматривается комиссией в срок. Признание сделки недействительной осуществляется на основе действующего законодательства и правил ведения торгов на бирже.

Если сторона сделки не согласна с решением комиссии, то за ним остается право обратиться в суд или арбитражный суд.

Комиссия по рассмотрению споров рассматривает разногласия, возникающие между брокерами в процессе их биржевой деятельности. Если споры возникают по вопросам, которые носят технический характер, то они решаются через биржевой арбитраж, который для этого формирует арбитражную коллегию (третейский суд).

Члены биржи не могут уклоняться от рассмотрения споров и обязаны выполнять решения биржевого арбитража. Например, на УАБ за период с 1 января по 30 октября 1998 арбитраж рассмотрел 27 случаев расторжения контрактов. Основную массу конфликтов составляет одностороннее уклонение брокера от письменного оформления договора без объяснения причины. Была рассмотрена также жалоба брокера на сбой в канале связи УУТБ биржи, через который брокером была получена ошибочная информация о ценах предложения. Во всех случаях биржевой арбитраж вынес решение о наказании виновных. При наложении штрафа на виновную сторону биржа выплачивает эту сумму потерпевшей стороне.

Если участник биржевых собраний нарушает правила биржевой торговли, то представитель биржевого комитета имеет право применять следующие санкции:

* Наложить штраф в размере, установленном биржей. Штраф может быть наложен за разглашение информации, являющейся коммерческой тайной, за неявку брокера на торги (при этом товар также снимается с торгов), за отказ или уклонение от оформления договора купли-продажи. Если виновные не оплатят штраф в течение указанного в правилах биржевой торговли времени, то биржа имеет право списать его в безакцептном порядке, либо продать брокерское место через аукцион и выплатить виновному лицу сумму, оставшуюся после уплаты штрафа;

* Удалить виновника с биржевых торгов, например, за распространение неправдивой информации. Если же эта информация распространяется систематически, то виновное лицо может быть лишено брокерского места;

* Лишить на время или навсегда права ведения биржевых операций на данной бирже;

* Лишить права продажи конкретной продукции на данных биржевых торгах;

* Задержать возврат внесенного залога;

* Наложить арест на товары, которые хранятся в помещениях, принадлежащих бирже.